在首批8个金融业开放项目推出后，上海正在准备推出第2批15个项目，但这并不是结束。

6月21日，在上海自贸试验区管委会召开的扩大金融服务业对外开放工作推进会上，上海市金融办主任郑杨说，前两批23个项目的成果还是初步的，接下来还会有更多项目落地，“下半年再争取1~2批项目落户上海。”

从开放领域看，金融业开放项目涉及银行、证券、基金、保险、评级、第三方支付等；从开放内容来看，既有新设金融机构，也有存量机构申请金融牌照、增加外资股权比例，或者扩大业务范围等；从开放区域来看，涉及美英法德等欧美发达国家和“一带一路”相关的土耳其、约旦等发展中国家，以及中国港澳台地区。

探索金融改革开放的上海经验

国家主席习近平4月10日在博鳌亚洲论坛2018年年会开幕式上发表主旨演讲，提出今年将推出几项有标志意义的举措。在服务业特别是金融业方面，去年年底宣布的放宽银行、证券、保险行业外资股比限制的重大措施要确保落地。

4月11日，中国人民银行行长易纲宣布了我国进一步扩大金融业对外开放的12项具体措施和时间表。

伴随着金融服务业对外开放相关举措逐步落地，上海则希望凭借金融市场发达、金融资源集聚的优势，争取先行先试资格，在相应的开放领域率先突破。

上海在我国金融业对外开放方面一直走在全国前列。截至目前，上海已聚集了股票、债券、期货、货币、外汇、黄金、保险等各类金融要素市场。数据显示，2017年上海金融市场交易总额达1428万亿元，直接融资总额达7.6万亿元，占全国直接融资总额的85%以上，外资金融机构占本市所有持牌金融机构总数近30%。

在6月14日举行的第十届陆家嘴论坛上，上海市市长应勇表示，当前，上海建设国际金融中心已进入最后冲刺阶段。上海将着力探索金融改革开放的“上海经验”，积极推进银行业、证券业、保险业对外开放先行先试，努力成为全球资本融通的重要枢纽节点。

上海银监局巡视员张光平说，在我国新一轮金融业对外开放政策发布后，上海银监局即组织在沪外资银行开展调研，了解各家机构对进一步扩大对外开放的看法和规划，并及时向银保监会和上海市政府相关部门反映有关情况。

调研结果显示，已有部分在沪外资银行母行着手研究中国金融业进一步开放后的中国业务策略，部分外资银行已成立工作组，并有来自“一带一路”相关国家的银行表达了在上海新设机构的意向。

目前，摩洛哥外贸银行股份有限公司上海分行已向上海银监局递交了开业验收申请，预计该分行将于今年三季度获批开业；约旦阿拉伯银行也已向上海银监局递交了筹建上海分行的申请，法国欧诺银行和光明食品集团发起设立上海光明欧诺消费金融有限公司，正在进行筹建辅导。

在证券业对外开放方面，5月8日，野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请，拟持股51%。仅两天后，5月10日，摩根大通也向中国证监会提出了在沪设立外资券商的申请，拟持股比例也是51%。

上海证监局党委书记、局长严伯进表示，将做好对新设机构的辅导，帮助新设机构早日落户。

在保险业对外开放方面，4月27日，上海保监局为韦莱保险经纪办理《经营保险经纪业务许可证》换证手续，标志着银保监会有关保险中介行业扩大开放举措在上海正式落地，韦莱保险经纪成为全国首家获准扩展经营范围的外资保险经纪机构。上海还支持外资参股设立保险资产管理公司，5月2日，银保监会批准设立“工银安盛”，该公司是我国扩大保险业对外开放以来获批筹建的首家合资保险资产管理公司。

上海保监局党委书记、局长裴光表示，正在准备上报上海第二批涉及保险业扩大开放的项目，并积极推动项目落地。

上海自贸区打造扩大金融开放的新高地

为了进一步推动金融业开放项目落户上海，6月21日，上海推出了《中国（上海）自由贸易试验区关于扩大金融服务业对外开放进一步形成开发开放新优势的意见》（下称《意见》）。

《意见》分六大部分、二十五条举措，涵盖了吸引外资金融机构集聚、便利外资金融机构落户、全面深化金融改革创新、金融服务科创中心建设、集聚发展高层次金融人才、构建与国际规则接轨的金融法治环境等六个方面。

浦东新区副区长、上海自贸区管委会副主任陈希表示，此举是希望将上海自贸区打造成为扩大金融开放的新高地，继续保持上海自贸区金融业对外开放度的全国领先地位，进一步形成开发开放新优势。

上海自贸区挂牌以来，借助于政策等优势，多项金融业对外开放试点项目落户：全国首家CEPA项下的合资全牌照券商——申港证券、全国首家专业再保险经纪公司——江泰再保险经纪有限公司、全国首家合资信用保险销售公司——太平洋裕利安怡保险销售公司。

也因此，上海自贸区已经成为全国金融开放程度最高、外资金融机构最密集的地区，外资银行、合资公募基金、外资保险公司的数量均位列全国第一，最有能力也最具备条件承接金融服务业全面扩大开放的重大举措。

浦东新区金融局局长张红说，上海自贸区建立了外资金融机构落户服务团队，对外资金融机构落户提供全程服务支持，为外资金融项目办理工商注册和税务登记提供绿色通道。同时也协助外资金融机构寻找国内合作伙伴，如在摩根大通银行和法国兴业银行设立合资券商时，上海自贸区金融服务局为他们推荐了优秀的国有企业和民营企业，部分企业已和外方达成了合资协议。

对于外资金融机构来说，金融业的开放给他们带来了新的巨大的市场。

在英国韦莱保险经纪公司获批扩大经营范围后，怡和保险经纪公司也获批扩大经营范围。

怡和保险经纪公司总经理戎红钢说，经营范围的扩大将进一步丰富怡和在中国市场的产品和服务，怡和的业务扩展到可以为中国大陆境内所有公司及个人提供全方位的风险咨询、员工福利和保险经纪服务。

最近，总部原在广州的怡和保险经纪公司，已经将总部搬至上海。